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科创板大家谈

证监会发布《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》

时间:2023-06-22

为落实《关于在上海证券交易(yi)(yi)所设立科(ke)(ke)创(chuang)(chuang)(chuang)板(ban)并(bing)试点(dian)(dian)注册制(zhi)(zhi)的实施意见》,深入推(tui)进设立科(ke)(ke)创(chuang)(chuang)(chuang)板(ban)并(bing)试点(dian)(dian)注册制(zhi)(zhi)改革,完善科(ke)(ke)创(chuang)(chuang)(chuang)板(ban)交易(yi)(yi)制(zhi)(zhi)度,提(ti)升科(ke)(ke)创(chuang)(chuang)(chuang)板(ban)股票(piao)流动性(xing)、增强市场韧性(xing),证监会(hui)制(zhi)(zhi)定并(bing)发布了《证券公司科(ke)(ke)创(chuang)(chuang)(chuang)板(ban)股票(piao)做(zuo)市交易(yi)(yi)业务试点(dian)(dian)规定》(以下简称《做(zuo)市规定》)。

2022年1月(yue)7日至2022年2月(yue)6日,证(zheng)监会就《做(zuo)市(shi)规定》向社会公开(kai)征求意(yi)见(jian)。总的(de)看,各方支持科创板引入做(zuo)市(shi)商机制,对《做(zuo)市(shi)规定》的(de)主要内容认可(ke)度较高,同时(shi)也提出了一些(xie)意(yi)见(jian)建(jian)议。经(jing)认真研究,证(zheng)监会对其中的(de)合理意(yi)见(jian)予以吸收采(cai)纳。

《做(zuo)市(shi)(shi)规(gui)(gui)定》共(gong)十七(qi)条,主(zhu)要包括做(zuo)市(shi)(shi)商准(zhun)入条件(jian)与(yu)程序(xu)、内(nei)部管控、风(feng)险监测监控、监管执法等方面的内(nei)容。规(gui)(gui)则发布(bu)后(hou),符合条件(jian)的证(zheng)券公司可以按照要求(qiu)向证(zheng)监会申请科创板股票(piao)做(zuo)市(shi)(shi)交(jiao)易业务试点(dian)资格(ge)。

下一(yi)步(bu),证(zheng)监会将(jiang)指导上海证(zheng)券交易所(suo)制(zhi)定发(fa)布配套业(ye)务细则,做(zuo)好风险监测(ce)与日常监管(guan),稳(wen)妥推(tui)进(jin)科创板股票做(zuo)市交易业(ye)务试(shi)点。

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