上证(zheng)发(fa)〔2023〕151号(hao)

各(ge)市(shi)场参与人：

　　为(wei)落实中国证(zheng)监会(hui)进(jin)一步规范股份(fen)减持行(xing)(xing)为(wei)的(de)监管要求，维护证(zheng)券市场平稳运行(xing)(xing)，保护投资者(zhe)的(de)合法(fa)权(quan)益，上海证(zheng)券交易(yi)所（以下(xia)简称(cheng)本所）现就有关事项通知如下(xia)：

　　一、上市公(gong)(gong)司存(cun)在破发、破净情形，或(huo)者最近三年(nian)未(wei)进行现金(jin)分红(hong)(hong)、累计现金(jin)分红(hong)(hong)金(jin)额低于最近三年(nian)年(nian)均净利润30%（以下统称分红(hong)(hong)不达标(biao)）的，控股(gu)股(gu)东、实际控制人不得通过(guo)二级市场减(jian)持本公(gong)(gong)司股(gu)份(fen)。

　　前款(kuan)所(suo)称二级(ji)市场减(jian)持，是指(zhi)通(tong)过(guo)本(ben)所(suo)集中(zhong)竞价(jia)交(jiao)易或(huo)者大(da)(da)宗交(jiao)易减(jian)持股份。控股股东、实(shi)际控制人(ren)计划通(tong)过(guo)大(da)(da)宗交(jiao)易减(jian)持股份的，应(ying)当参照《上(shang)海证券交(jiao)易所(suo)上(shang)市公司股东及董事、监事、高级(ji)管(guan)理人(ren)员减(jian)持股份实(shi)施细则(ze)》第十(shi)三条(tiao)、第十(shi)四条(tiao)和第十(shi)五条(tiao)的规定(ding)披露有关信息。

　　二(er)、控(kong)股(gu)股(gu)东、实际控(kong)制人在(zai)预先(xian)披露减持计划时，应当(dang)对是否存(cun)在(zai)破发、破净或者分红不(bu)达标等情形(xing)进(jin)行判断；不(bu)存(cun)在(zai)有关(guan)情形(xing)的，可以披露减持计划，并说(shuo)明(ming)具体(ti)情况。

　　控(kong)股股东、实际控(kong)制人(ren)预先披露的减持计(ji)划中，减持时间区间不得超(chao)过3个月。

　　未(wei)预先披露减(jian)(jian)持计划的(de)，控股股东、实(shi)际控制人不得(de)通过集中竞(jing)价交(jiao)易、大宗交(jiao)易减(jian)(jian)持股份(fen)。

　　三、本通知所称破发(fa)是(shi)指，减持计(ji)划公(gong)告(gao)前20个交易日中(zhong)的任(ren)一日股(gu)票收(shou)盘价低于首次公(gong)开发(fa)行(xing)时的股(gu)票发(fa)行(xing)价格(ge)。股(gu)票收(shou)盘价以(yi)首次公(gong)开发(fa)行(xing)日为基准(zhun)向后复权计(ji)算(suan)。

　　破(po)发情(qing)形下(xia)不得通(tong)过二级市(shi)场减持的要求，适(shi)用(yong)于上(shang)市(shi)公(gong)司首(shou)次公(gong)开发行时(shi)的控股股东(dong)、实际控制(zhi)人(ren)(ren)及其一致行动(dong)人(ren)(ren)。

　　前款所述主体在上市后(hou)不再具有(you)相关身(shen)份或者解(jie)除一致行动协(xie)议(yi)的(de)，应当(dang)继续遵守本(ben)通知相关规定。

　　四、本通知所称(cheng)破(po)净(jing)是指，减(jian)持计划公告前20个(ge)交易日中的任一(yi)日股(gu)票(piao)(piao)收盘价(jia)低(di)于最(zui)(zui)近一(yi)个(ge)会(hui)计年度(du)或者最(zui)(zui)近一(yi)期财(cai)务会(hui)计报告期末每股(gu)净(jing)资(zi)产。股(gu)票(piao)(piao)收盘价(jia)以最(zui)(zui)近一(yi)个(ge)会(hui)计年度(du)或者最(zui)(zui)近一(yi)期财(cai)务会(hui)计报告资(zi)产负(fu)债表日为基准分别(bie)向后复权计算。

　　五、最近三年(nian)(nian)未进(jin)行(xing)现金(jin)分红或者(zhe)累计(ji)(ji)现金(jin)分红金(jin)额低于最近三年(nian)(nian)年(nian)(nian)均净利润的30%，以最近三个已披露经审计(ji)(ji)的年(nian)(nian)度报告的会计(ji)(ji)年(nian)(nian)度为基(ji)准，但净利润为负的会计(ji)(ji)年(nian)(nian)度不(bu)计(ji)(ji)算在内。

　　六、控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)东(dong)、实(shi)际控(kong)制(zhi)人(ren)的(de)一(yi)致(zhi)行(xing)动人(ren)减(jian)持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份比照本通知执行(xing)；上(shang)市公司披露为无控(kong)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)东(dong)、实(shi)际控(kong)制(zhi)人(ren)的(de)，第一(yi)大股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)东(dong)及其实(shi)际控(kong)制(zhi)人(ren)、一(yi)致(zhi)行(xing)动人(ren)减(jian)持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份比照本通知执行(xing)。

　　七、2023年8月27日前，股份已(yi)被质押并办理质押登(deng)记的，或已(yi)作(zuo)为(wei)融资融券(quan)业务担保(bao)物的，因(yin)违(wei)约处置导致的股份减(jian)持不适用本通知规定(ding)。

　　八(ba)、相关股(gu)东减持股(gu)份违反本通知的，本所(suo)根据(ju)《上(shang)海证券交(jiao)易所(suo)上(shang)市公司股(gu)东及(ji)董事(shi)、监(jian)事(shi)、高级管理人员(yuan)减持股(gu)份实施细则》及(ji)相关业务(wu)规则采取自(zi)律监(jian)管措施或者实施纪(ji)律处分。

　　九(jiu)、本通(tong)知自发布之日起实施。

　　特此通知。
 

　　上海证券交(jiao)易所

　　2023年(nian)9月26日